Spécialiste, Conformité / Compliance Specialist

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En tant que Spécialiste, Conformité, vous jouerez un rôle clé dans la mise en œuvre des politiques et procédures nécessaires pour garantir que PEAK reste conforme aux régulations en vigueur tout en soutenant les conseillers dans leurs activités.</p>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Responsabilités</span></p>\n<p>En tant que Spécialiste, Conformité, vous serez responsable de :</p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Supervision des transactions</span> : Évaluer les transactions quotidiennes des conseillers afin de garantir leur conformité avec les exigences réglementaires.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Suivi des rapports</span> : Analyser les rapports mensuels et trimestriels sur les activités des conseillers et effectuer des suivis des éléments soulevés lors de ces évaluations.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Évaluation des communications</span> : Réviser et approuver les communications des conseillers (marketing, médias sociaux, etc.).</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Gestion des activités externes</span> : Gérer le processus des activités externes, incluant l’évaluation, l’approbation, la déclaration et la préparation des lettres de divulgation.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Lutte contre le blanchiment d'argent</span> : Veiller à la conformité des pratiques en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et à la protection des données personnelles.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Conseils et support</span> : Apporter un soutien continu aux conseillers en répondant à leurs demandes liées aux transactions et à la conformité.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Analyse des tendances</span> : Identifier des tendances lors des évaluations et proposer des améliorations pour combler les lacunes détectées.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Projets spéciaux</span> : Participer à des projets d’amélioration des systèmes et de mise en œuvre des nouvelles régulations (ex : OCRI, CANAFE).</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Profil Recherché</span></p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Certifications</span> :\n<ul>\n<li>Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada</li>\n<li>Formation pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilières (Institut canadien de la sécurité)</li>\n<li>Cours relatifs aux normes de conduite</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Expérience</span> : Minimum de 3 à 4 ans d’expérience dans un poste similaire, de préférence dans le secteur des valeurs mobilières.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Compétences</span> :\n<ul>\n<li>Excellente maîtrise des langues française et anglaise (oral et écrit).</li>\n<li>Bonnes compétences relationnelles et capacité à influencer et guider les conseillers.</li>\n<li>Sens de l'organisation et capacité à gérer plusieurs priorités.</li>\n<li>Bonne maîtrise de la suite Microsoft Office et connaissance de logiciels tels que Univeris/Winfund/RBroker (atout).</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Formation</span> : Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent.</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Ce que nous offrons</span></p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Conditions de travail</span> : Poste permanent, temps plein (37.5 h/semaine).</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Mode de travail hybride</span> : 3 jours par semaine au bureau, dans des bureaux modernes situés au cœur du centre-ville de Montréal.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Avantages sociaux</span> :\n<ul>\n<li>3 semaines de vacances et 5 journées de maladie par an + 1 journée personnelle.</li>\n<li>Assurance collective complète après 3 mois (maladie, dentaire, télémédecine, etc.).</li>\n<li>Programme de REER avec participation de l’employeur après 3 mois.</li>\n<li>Prise en charge de 20% de la carte OPUS (transport en commun).</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Bien-être des employés</span> :\n<ul>\n<li>Accès gratuit à la salle de gym.</li>\n<li>Initiatives en santé mentale et physique via des programmes PEAKare.</li>\n<li>Implication dans des projets communautaires (PEAKommunity).</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Développement professionnel</span> : Opportunités de formation et d’évolution interne.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Ambiance de travail</span> : Événements réguliers organisés par le comité social, favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Pourquoi rejoindre PEAK ?</span></p>\n<p>Chez PEAK, nous avons à cœur d’aider nos employés à se développer et à s’épanouir dans un environnement de travail stimulant et humain. Rejoindre notre équipe, c'est contribuer à une mission noble et rejoindre une entreprise en constante évolution, tout en bénéficiant d'avantages compétitifs et d’une culture d'entreprise inclusive.</p>\n<p><br></p>\n<p>Nous remercions toutes les personnes intéressées par ce poste, mais seules les candidatures retenues pour une entrevue seront contactées.</p>\n<p><br></p>\n<p><em><span style=\"font-weight: bold\">Exigences linguistiques</span></em></p>\n<p><br><em>- La connaissance du français est requise pour les postes situés en permanence au Québec afin que le titulaire puisse communiquer au besoin avec ses collègues et les fournisseurs au Québec. </em><br><em>Une formation en français pourrait être offerte à tout titulaire d’un poste permanent au Québec qui ne possède pas une bonne connaissance du français.</em><br><br><em>- L’exigence de l’anglais est requise pour ce poste afin de communiquer avec les clients et partenaires qui sont, en grande partie, situés à l’extérieur du Québec</em></p>\n<p> </p>\n<p><em>*******</em></p>\n<p> </p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">About PEAK</span></p>\n<p>Since its founding in 1992, <span style=\"font-weight: bold\">PEAK</span> has been Canada’s leader in independent financial advisory. With over $16 billion in assets under administration, PEAK is committed to improving Canadians' quality of life through optimal financial management. Our team of 1,500 advisors and professionals across the country works together to provide tailored financial solutions while remaining true to our values of transparency and customer service.</p>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">The Compliance Department at PEAK</span></p>\n<p>Our mandate is to ensure adherence to regulatory requirements and promote a culture of compliance within the organization. As a <span style=\"font-weight: bold\">Compliance Specialist</span>, you will play a crucial role in implementing policies and procedures to ensure that PEAK remains compliant with current regulations while supporting advisors in their activities.</p>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Responsibilities</span></p>\n<p>As a Compliance Specialist, your key responsibilities will include:</p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Transaction Supervision</span>: Assess daily transactions made by advisors to ensure they comply with regulatory requirements.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Report Monitoring</span>: Analyze monthly and quarterly reports on advisor activities and follow up on any issues raised during these evaluations.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Communication Review</span>: Review and approve communications prepared by advisors (marketing, social media, etc.).</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">External Activity Management</span>: Manage the process for external activities, including evaluation, approval, reporting, and preparation of disclosure letters.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Anti-Money Laundering Compliance</span>: Ensure compliance with anti-money laundering practices and the protection of personal data.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Advice and Support</span>: Provide continuous support to advisors by responding to inquiries related to transactions and compliance matters.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Trend Analysis</span>: Identify trends during evaluations and propose improvements to address any gaps detected.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Special Projects</span>: Participate in system improvement projects and the implementation of new regulations (e.g., OCRI, CANAFE).</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Desired Profile</span></p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Certifications</span>:\n<ul>\n<li>Securities trading course in Canada</li>\n<li>Broker supervisor training (Canadian Securities Institute)</li>\n<li>Course on conduct standards</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Experience</span>: At least 3-4 years of relevant experience, preferably in the securities sector.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Skills</span>:\n<ul>\n<li>Excellent command of both French and English (oral and written).</li>\n<li>Strong interpersonal skills with the ability to influence and guide advisors.</li>\n<li>Organizational skills with the ability to handle multiple priorities.</li>\n<li>Proficiency in Microsoft Office Suite; knowledge of software such as Univeris/Winfund/RBroker is an asset.</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Education</span>: Bachelor's degree in finance or a related field.</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">What We Offer</span></p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Work Conditions</span>: Permanent, full-time position (37.5 hours/week).</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Hybrid Work Model</span>: 3 days per week in the office, located in modern offices in the heart of downtown Montreal.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Benefits</span>:\n<ul>\n<li>3 weeks of vacation and 5 sick days + 1 personal day per year.</li>\n<li>Comprehensive collective insurance after 3 months (health, dental, telemedicine, etc.).</li>\n<li>RRSP program with employer contribution after 3 months.</li>\n<li>20% contribution towards the OPUS card (public transportation).</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Employee Well-being</span>:\n<ul>\n<li>Free access to the gym.</li>\n<li>Health and wellness initiatives via PEAKare programs.</li>\n<li>Community involvement through PEAKommunity projects.</li>\n</ul>\n</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Professional Development</span>: Opportunities for training and internal growth.</li>\n<li><span style=\"font-weight: bold\">Work Environment</span>: Regular team-building and wellness events organized by the social committee.</li>\n</ul>\n<p><br></p>\n<p><span style=\"font-weight: bold\">Why Join PEAK?</span></p>\n<p>At PEAK, we are committed to helping our employees grow and thrive in a stimulating and supportive work environment. Joining our team means contributing to a noble mission, being part of a constantly evolving company, and benefiting from competitive advantages and an inclusive company culture.</p>\n<p><br></p>\n<p>We thank all interested applicants, but only those selected for an interview will be contacted.</p>\n<p><br></p>\n<p><em><span style=\"font-weight: bold\">Language Requirements</span></em></p>\n<ul>\n<li><em>Proficiency in French is required for positions permanently based in Quebec so that the incumbent can communicate, as needed, with colleagues and suppliers in Quebec.</em><br><em>French training may be offered to any incumbent of a permanent position in Quebec who does not have a good command of French.</em></li>\n<li><em>Proficiency in English is required for this position in order to communicate with clients and partners who are largely located outside Quebec.</em></li>\n</ul>\n<p> </p>",
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